ITAR コンプライアンスとは要件、規制など

防衛産業に何らかの形で存在する企業にとって、ITAR コンプライアンスを理解することは非常に重要です。 ITAR (International Traffic in Arms Regulations) は、特定の防衛関連の武器や装備の製造と移動を管理する政府発行の一連のコンプライアンス基準です。つまり、企業が国防に関連する商品やサービスを製造、購入、販売、または輸送する場合、その業務が ITAR 規則に準拠していることを確認する必要があります。

多くの政府規制と同様に、何が ITAR の範囲に含まれるか、または ITAR 認証を受けることの意味さえ明確に理解することは難しい場合があります。これは、多くの場合、これらの貿易制限の対象となる企業間の契約および注文書ごとに要求されるものです。また、ITAR を無視すると国防と地政学的な影響が大きくなる可能性があるため、違反に対する罰則はしばしば厳しいものになります。

ITAR 規制の理解を深めるために、この貿易間の規則と規制を理解する上で知っておくべき重要な情報を分類しました。

国際武器取引規制とは?

最も基本的なレベルでは、ITAR の目的は、米国市民のみが特定の防衛兵器および関連する技術データへのアクセスを許可されるようにすることです。そのような商品、サービス、または情報を許可されていない外国人に提供することは、ITAR の重大な違反となります。

ITAR のルーツは 1976 年にまでさかのぼることができます。このとき、米国政府は進行中の冷戦に照らして武器輸出に対するより厳しい制限を実施しました。この動きはまた、西ヨーロッパ諸国によって何年も前に制定されていたソビエト連邦に対する武器輸出制限に米国を合わせるのにも役立ちました。このような監視の基盤は、1930 年代に生まれました。この時代の世界的な不安の中で、武器製造業者の不当な利益に関する一般の懸念により、政府は国際防衛貿易に従事する米国企業を規制するようになりました。

当初から、ITAR は国務省の防衛取引管理局 (DDTC) によって施行されてきました。 DDTC のミッション ステートメントは言葉を切り刻むものではありません。彼らは、防衛物資と防衛サービスの商業輸出が米国の国家安全保障と外交政策の目標を前進させることを確実にするために働いています。この使命を遂行するために彼らが依存している主なツールの 1 つは、ITAR フレームワークです。

ITAR コンプライアンスについて理解する

企業が ITAR に準拠するには、DDTC に登録する必要があります。そうすることで、企業は、この規制された貿易空間で取引することが認定されている他の企業のリストに参加します。企業が DDTC によって正式に認められると、ITAR コンプライアンスは、規制の枠組みの対象となる可能性のある商品、サービス、技術、または情報に、米国国民のみがアクセスできるようにすることの大部分になります。

ITAR の範囲に含まれるものを正確に判断するには、企業は米国軍需品リスト (USML) を参照する必要があります。 USML は、21 の異なるカテゴリに分類された、さまざまな防衛物品、サービス、および技術の多様で幅広いリストです。これらのカテゴリは、軍用電子機器からガス タービン エンジンおよび関連機器にまで及びます。各カテゴリ内に入れ子になっているのは、ITAR 規制によって制限されているすべてのものです。 USML で要求されている防衛製品およびデータのサプライ チェーンに供給、製造、販売、取引、交換、購入、または関与しているすべての企業は、ITAR 取引制限の対象となります。

多くの場合、特定の製品のサプライチェーンには複数の企業が関与しているため、これは重要なポイントです。 OEM パートナーシップに携わるサプライヤーから、これらの商品を最終購入者に届ける運送会社に至るまで、1 つの企業が製造およびロジスティクス プロセスのエンド ツー エンドの行程全体を管理することはほとんどありません。 ITAR に関しては、1 つの企業がこれらの貿易制限を順守しないと、すべての企業が不順守に関与する可能性があるため、独自の考慮事項が追加されます。

外国人の同僚と情報を共有するグローバル企業も、ITAR の制限を免除されません。たとえば、防衛会社が米国とスペインの両方にオフィスを構えているとします。アメリカの労働者は、保護された技術データを含むスペインの同僚とファイルを共有できませんでした。そのような動きは ITAR に違反するからです。 ITAR の対象となる商品、文書、またはデータにアクセスできるのは、米国市民だけです。

ITAR 施行

DDTC は一般に企業と協力して、ITAR 規制へのコンプライアンスを確保します。ただし、より深刻な違反には、迅速かつ厳しい罰則が科される可能性があります。 DDTC は、国土安全保障省、FBI、DoJ、その他の連邦法執行機関および司法機関と緊密に連携して、必要な調査を実施し、刑事訴追を支援しています。犯罪行為で有罪となった場合、違反者は最大 20 年の懲役と、違反ごとに最大 100 万ドルの罰金を科される可能性があります。

ITAR 違反のよく知られた例には、FLIR や ITT などの企業が含まれます。 FLIR は、ITAR によって制限されたデータを許可されていない従業員に提供したとして、3,000 万ドルの罰金を支払いました。 ITT は、暗視技術の違法輸出で 1 億ドルの罰金を科されました。

ITAR の下でも防衛物品を輸出できますか?

はい。ただし、適切な承認がある場合に限ります。 ITAR の枠組みにより、外国人との取引を希望する米国人は、輸出を進める前に DDTC から承認を取得する必要があります。米国人は、米国市民、会社、永住者、または政治亡命者のいずれかです。外国人は、米国の合法的な居住者ではない人として定義されます。

ITAR の対象となるものの性質上、政府は再譲渡の制限を実施することができ、また実施する予定です。つまり、外国の事業体が承認済みの ITAR 取引商品を販売できる相手を制限します。たとえば、A 国が準拠した承認された輸出取引で米国の防衛会社から商品を購入した場合、後で同じ商品を米国の承認なしに B 国に販売することはできません。

この再譲渡ガバナンスの例は、2006 年にベネズエラが使用済みの F-16 をイランに売却することを阻止されたときでした。ベネズエラは 1980 年代に米国から戦闘機を購入していたため、再譲渡の制限を受けていました。

ITAR 商品の追跡

ITAR の影響を理解することは、コンプライアンスを維持するために重要ですが、それを実践するには適切なツールとテクノロジが必要です。武器や商品を追跡する機能は、ITAR 規制を順守するために特に重要です。そのため、多くの企業が銃器トラッカー ラベルやタグなどのソリューションに目を向けています。このような製品は、武器の寿命を延ばすように設計されており、日光による退色、摩耗、および洗浄溶剤に耐性があるため、すべての追跡ニーズに優れています.説明責任の向上と旅行と所有権の追跡に重点を置いて、当社の銃器ラベルは、ITAR を含むさまざまな厳格なトレーサビリティ規制に準拠しています。

最終的な考え

あなたのビジネスが何らかの方法で国際的な武器取引、または USML によって要求されたものの取引に関与している場合、ITAR の重要性と意味を知る必要があります。これは、武器の製造業者だけでなく、適格な商品、サービス、技術、およびデータのサプライ チェーンに関与するすべての人に影響を与えます。間違った同僚とファイルを共有するだけで、ITAR に準拠していない可能性さえあります。

私たちのアドバイス？すべての関連データと防衛記事の追跡と共有を監視するための堅牢な内部統制システムを開発します。 ITAR に関しては慎重になりすぎることはありません。安全を期して、コンプライアンスを維持するために必要な内部プロセスと追跡ツールに投資してください。