あなたはITARに準拠していますか？ ITARコンプライアンスおよび規制のガイド
輸出規制は、商品を国際的に出荷する米国企業にとって重要な考慮事項です。防衛関連産業や軍事用途で働いている企業にとって、適切な監視と制御の必要性はさらに大きくなります。近年、規制を発展させて、疑わしい事業体との取引から一般市民や企業をよりよく保護するための多くの進歩がありました。最大の影響の1つは、国際武器取引規則（ITAR）の実施です。これらのガイドラインは、21世紀の初めに世界貿易がより複雑になり、防衛関連商品の輸送を安全に管理する必要性が高まったため、劇的に拡大されました。
ITAR規則には、多くの関連組織によって作成された多数の記事が含まれています。一例として、米国商務省が管理するEAR（輸出管理規則）があります。これは、すべての管理品目の出荷に適用されます。それらはITARよりも厳格で具体的ではありませんが、それでも考慮しなければならない輸出規制を規定しています。
これらすべての規制がどのように機能することを意図しているか、およびコンプライアンスを確保するために何をしなければならないかを理解することは、威圧的になる可能性があります。さらに、ITAR規制は、指定された管理品目のサプライチェーン全体に適用されるため、管理の一部の側面を見落とす可能性があります。このガイドでは、ITARとは何か、ITARがどのように機能するかについての概要と、組織が完全なコンプライアンスを維持できることを保証するための重要な考慮事項について説明します。 ITARコンプライアンスを達成および維持するためのすべての重要なステップの内訳については、ITARコンプライアンスチェックリストをダウンロードしてください。
ITARコンプライアンスの詳細については、次のリンクにジャンプしてください。
- ITARとは何ですか？
- ITAR規則
- ITARに準拠する必要があるのは誰ですか？
- ITAR認定について
- ITARコンプライアンスのベストプラクティス
- ITARコンプライアンスに関する追加リソース
ITARとは何ですか？
ITARは、防衛関連技術の移動、販売、または移転を保護し、それを使用できる外国または当事者の手に渡らないようにするために作成された一連の輸出管理要件（22 CFR 120-130）です。悪意のある目的。これらの政府規則は、国務省の国防貿易管理局（DDTC）によって管理されています。軍事関連資産の輸出および一時的な輸入に関するこれらの規制に関する最初の指令は、武器輸出規制法（AECA）として作成されました。
ITARの範囲は、米国軍需品リスト（USML）にリストされている軍事使用を目的としたサービス、記事、および技術によってカバーされています。 USMLにリストされている品目を管理する組織またはエンティティは、ITARに準拠し、要件に対する将来の変更について常に通知を受ける必要があります。実施されている主な管理は、これらの商品を外国の事業体または当事者に輸送または販売することを米国政府から許可する輸出許可によるものです。
これらの規制の深刻さを考えると、違反の発見時に罰金やさらなる罰則が科せられる可能性があります。 ITARは、米国国務省のWebサイトで電子出版物として入手でき、更新されたハードコピーの印刷物も毎年リリースされます。このガイドでは、ITARの概要といくつかの重要な運用上の考慮事項について説明しています。
ITAR規則
USMLには、AECAの一部として定義されている21のカテゴリーの記事とサービスが含まれています。このリストには特定の商品だけでなく、デザインや青写真などの関連する技術データも含まれていることに注意してください。これを確認することは、必要なアクセスを制限し、適切な制御を維持するプロセスに慣れるための重要な最初のステップです。
最も制御を獲得するアイテムは、重要な軍事機器（SME）と呼ばれ、戦車、爆発物、および明らかな軍事用途を持つその他のアイテムが含まれます。 USMLは、それらを扱う事業体に特別な注意を払う必要のあるこれらの品目を強調しています。
USMLに記載されている物品およびサービスを取り扱うすべての製造業者、供給業者、輸入業者、輸出業者、およびブローカーは、DDTCに登録する必要があります。登録プロセス自体はコンプライアンスを決定しません-最終的にはあなたが管理する責任です-しかしそれは管理された商品の移動のための特定のライセンスまたは承認を取得するための要件です。
エクスポートライセンス（DSP-5）– このフォームは、ITARにUSMLにリストされている管理品目の輸出または一時的な輸入を手配するための最初のステップです。このライセンスは、商品を輸出するための基本的権利を付与し、DDTCを通じて以下の契約を処理する手段としても機能します。 DSP-5申請の一部として行われる重要なチェックは、認可国または禁輸国とのビジネスに基づいて申請者を選別することです。米国政府は、制限された国の統合スクリーニングリストを提供しています。このリストは、州、財務省、商務省などが管理する個別のリストから1つのリストをまとめたものです。クイックチェックを行うための良い参考資料として機能しますが、個々のリストを詳細に確認するのは申請者の責任です。これらのエンティティのいずれかとのやり取りを意図してアプリケーションが送信された場合、ほぼ確実に拒否されます。
技術支援契約（TAA）– この協定は、ITARが管理する品目に関連する技術情報または知識の交換を対象としています。例には、アイテムのサービス、修理、または変更の手順が含まれます。 TAAを必要とするこの技術交流の範囲は独占的であり、すでに利用可能な通常のマーケティングおよび公開情報を超えていると理解されています。組織は、下請け業者やコンサルタントを含め、管理対象品目に関連するすべての個人にITAR規制を確実に通知する責任があります。
製造ライセンス契約（MLA）– この文書により、外国企業はITARで管理されている品目に関連する製造を提供することができます。この契約は、管理品目に必要な製造に関連する技術データの輸出も対象としています。
倉庫および流通契約（WDA）– WDAは、ITARが管理する品目を米国から輸出するために、外国に倉庫または配送センターを作成するための主要な手段として機能します。この場合、品目が最終的に入荷しないようにするために、販売予定の地域は非常に重要です。認可/禁止区域。
ITARに準拠する必要があるのは誰ですか？
前述のように、ITARは、USMLにリストされている管理品目に関連するあらゆる種類の事業を行うすべての企業に適用されます。これには、記事自体、およびそれらに関連するサービスやデータが含まれます。サポートするサードパーティの請負業者やコンサルタントに加えて、記事のサプライチェーン全体を検討する必要があります。さらに、ITARの範囲は、軍隊や政府機関を超えて適用され、これらの管理された領域でビジネスを行う個々の組織に適用されます。
ITARコンプライアンスを理解し、保証することは、これらの管理されたアイテムの供給に関与するすべての組織の中心的な責任です。 ITAR違反には、最大500,000ドルの民事罰金、最大1,000,000ドルの刑事罰金、1インスタンスあたり最大10年の懲役などの重大な罰則が科せられる可能性があります。さらに悪いことに、米国政府は、関連する将来の輸出入活動からあなたの会社を禁止する権限を持っています。
ITAR認定について
何よりもまず、DDTCはいかなる種類のITAR認証も認識しません。認定サービスを提供するコンサルタントや事業体はありますが、認定を受けても会社にメリットはありません。そうは言っても、サードパーティのサービスを利用して、チームが複雑な規制をナビゲートし、コンプライアンスへの明確な道筋を確保するのに役立つことには明らかなメリットがある可能性があります。
認証自体に焦点を合わせるのではなく、規制と、運用に期待される特定のコンプライアンス領域を完全に確認することをお勧めします。 USMLと、会社および関連パートナーが実行する活動の種類（製造、サービス、輸出など）に基づいて影響を受ける記事の範囲を明確にしたら、必要な変更を加えてDDTC登録を求めて取得できます。コンプライアンスを確保するための適切な承認。
ITARコンプライアンスのベストプラクティス
ITAR規制の概要を説明する記事22CFR120-130に基づいて、コンプライアンスを確保するためにレビューする必要のある領域がいくつかあります。要件を満たすためのベストプラクティスのいくつかを次に示します。
技術データの処理– USMLにリストされている規制物品に関連する技術データは広範囲に及ぶ可能性があり、研究結果、製造情報、設計、仕様などの情報が含まれる可能性があります。このため、機密性の高い独自の性質を持つ情報を指定し、暗号化やファイアウォールなどを介してアクセスするための適切な制限を設定する必要があります。また、機密データを含むメディアや、使用する仮想ホスティングプロバイダーも考慮することが重要です。 。データ管理のためにITARコンプライアンスを達成するのは組織の責任であることを忘れないでください。
輸出管理システム（EMS）– 管理対象の物品を輸出するための承認を求める前に実行できる最も有用なアクションの1つは、EMSを作成するか、EMSを既に持っている場合は、それが特定のITAR要件を満たしていることを確認することです。このシステムは、これらすべてのエクスポート要件を管理および追跡するための1つの場所を提供し、ミスを回避するために必要な適切なドキュメント、トレーニング、および認識にチームを合わせます。コンプライアンスを達成するには、製品とは何か、製品がどのように分類され、どこに出荷されるかを完全に理解することが不可欠です。
管理された記事の管理– 技術データと情報を適切に追跡することとは別に、物理的なアイテムの取り扱い、移動、および保管について完全に理解することも重要です。管理対象物のサプライチェーン全体が影響を受けるため、関係するすべての部分を明確に理解し、制限区域へのバッジアクセスや適切な物理的セキュリティ対策など、建物内の適切なアクセス管理を維持する必要があります。さらに、施設全体、特にITARの記事自体について、明確で耐久性のあるラベルを維持する必要があります。
今日の防衛産業では、管理対象アイテムをマークするための一般的なソリューションの1つは、UID（一意の識別）ラベルです。 UIDラベルは、ITAR要件を満たし、アイテムの予想される寿命全体にわたって読み取り可能な状態を維持できる、安全で耐久性のあるマーカーを提供します。 ITARで管理されているアイテムに関しては、倉庫、オフィス、製造をどのように編成するかが特に重要です。
DSP-5エクスポートライセンスアプリケーションエラーの回避– 最初のDSP-5アプリケーションを送信するときは、処理の遅延や拒否を回避するために正しい情報を入力する必要があります。通常の状況では、アプリケーションの処理には1〜2か月かかる場合がありますが、遅延はさらに長く続く可能性があります。一般的なエラーの1つは、米国以外の規制や法律への言及が含まれていることです。この文書は米国の輸出利益にのみ適用されるため、国際規制については、これらの当事者と直接個別の契約でカバーする必要があります。もう1つのよくある問題は、フォームの正しい部分で、関連するすべての外国および国内のエンドユーザーとサブライセンスを正しく識別できないことです。管理対象アイテムの最終用途が精査されるため、これは特に重要な情報です。
ITARの期待は高度に組織化されています。関連組織としての責任を明確に理解することで、すべての分野でコンプライアンスを確保できます。 USMLのレビューと、必要に応じてDDTCへの登録は、何をする必要があるかを正確に明確にするのに役立つ重要な最初のステップです。 ITARに完全に精通しているサードパーティのコンサルタントや請負業者と協力することで、EMSを設定し、完全に準拠した輸出を行うための強力な行動計画を作成することができます。また、MIL-STD-130やSTANAG 2290などの規制に準拠したDoD承認のUIDラベルを使用して追跡システムを設定すると、サプライチェーン全体で管理対象資産を追跡することで、より厳密な管理を維持できます。
コンプライアンスを達成することは重要であり、それを維持することはさらに重要です。ベストプラクティスとトレーニングを常に把握することは、従業員が常に警戒を怠らず、プロセスに専念できるようにするための優れた方法です。機密情報は特に重要であり、資産の場所とデータアクセスに必要な管理を行うことが重要です。 ITAR準拠の操作は、過度に複雑にする必要はありません。適切な領域に注力すれば、組織の合理化された効率的な一連の制御を作成できます。 ITARコンプライアンスを達成および維持するために必要なすべてのステップバイステップの内訳については、わかりやすいITARコンプライアンスチェックリストをダウンロードしてください。
ITARコンプライアンスに関する追加リソース
ITARコンプライアンスおよび関連する主題の詳細については、次のリソースにアクセスしてください。
- コストのかかるITAR違反を回避するための5つのヒント
- ITARコンプライアンスとは何ですか？
- ITAR、EAR、DFARSコンプライアンス要件のガイドライン
- ITARコンプライアンストレーニングの4つのヒント
- あなたの会社がITAR技術移転スリップを防ぐことができる5つの方法
- 初心者および経験豊富な実務家向けのNEIITAR101ウェビナー
- ITARとその製造における役割は何ですか？
- 防衛メーカーがITARコンプライアンスを満たすのを支援するERP
- 知っておくべきITAR規則
- ITARの罰金はあなたのビジネスを損なう可能性があります
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