贈賄・汚職防止法の習得：サプライチェーンコンプライアンスのための必須ガイダンス

サプライチェーンから贈賄と汚職を排除する際、いったい誰が「外国公務員」にあたるのか、ご存知でしょうか。

FCPAの基本と「外国公務員」の定義

1977年制定の海外腐敗行為防止法（FCPA）は、企業が「ビジネスの維持または獲得を助けるため」に外国公務員へ支払いを行うことを禁じています――つまり賄賂の禁止です。同法は支払い額の最低ラインを設けておらず、違反時の罰則は重大です。

コンプライアンスの第一歩は「外国公務員」の定義を理解することです。しかし、司法省のガイドラインは非常に広範で「無限定」だと、LexisNexis Risk Solutionsの反贈賄・汚職ディレクター、チャールズ・トーマス氏は指摘します。外国政党の役員や、その国の公職候補者も含まれます。理屈の上では、英国の選挙に時折現れる「ジョーク候補」（ロード・バケットヘッド卿など）も含まれることになります。企業は彼らへの怪しい支払いを避けるためにデューデリジェンスを尽くさなければならないのでしょうか。

規制当局が最も非現実的なケースを追及することはないでしょうが、企業は外国の個人と取引する際、極めて慎重でなければなりません。法律は、外国公務員の親族や親しい関係者（例：運輸大臣の兄弟）も含むと解釈され得ます。わずかな影響力を持つ人物に関わってしまう可能性は無限大に思えます。

政府のために、または政府の代理として働く誰もが外国公務員と見なされ得ます。この定義は政府によって直接管理されていない企業や組織の代表者にも「浸透」していくとトーマス氏は言います。

「賄賂」の定義とグレーゾーン

何が賄賂を構成するかは、一見すると答えやすいように見えます。「価値のあるもの」であれば何でも該当しますが、この用語も極端に拡大解釈され得ます。トーマス氏は、オーストラリアの民間企業のクライアントと会食した際、FCPAとオーストラリア法の長い腕を恐れた相手が、コーヒー一杯をおごらせようとしなかったエピソードを挙げます。彼にとってそれは「価値のある物品」だったのです。

真の懸念は、ファーストクラス航空券、高級ホテル宿泊、豪華な食事といった特典にあります。「多くは常識の問題だ」とトーマス氏。会議室でのピザと、一団を高級レストランのショーとディナーに招待することには明確な違いがあります。

とはいえ、FCPAの「便宜供与支払い」禁止規定をどう解釈すべきか。税関職員に書類処理の迅速化を依頼する支払いは、時として正当な経費であり、時としてそうではありません。海外でビジネスをしながら法令遵守に努める企業を悩ませる、数多くのグレーゾーンの一つです。

実効的なコンプライアンスのために

法を常識的に運用する鍵は、適切なトレーニングとコミュニケーションにあります。例えば、航空機搭乗者名簿を調べ、高価なアップグレードが外国公務員（やその家族）への贈与でないか確認することは有用です。

特定の国や地域は、贈賄リスクが高いです。外国公務員が多い国では、FCPAの適用対象となりうる相互作用が増えます。中国では何百万人もの市民が何らかの公的役割を担い、数十万社の国有・国営企業が存在します。ロシアも同様です。

第二のリスク領域は、業務の性質上、外国公務員と遭遇する確率が高い業界です。越境物流に深く関わるビジネスが典型的です。また、安賃で高価値商品を生産する産業――石油、金、貴金属、レアアースなど――も該当します。原材料調達から加工、梱包、販売まで、サプライチェーンの各段階が政府高官との接点になり得ます。

企業の贈賄防止努力は、直面するリスクに比例すべきだとトーマス氏は言います。同時に、国家元首から地方の実務担当者まで、外国公務員や代理人を可能な限り特定することが不可欠です。

「中国で新規サプライヤー、ナイジェリアで販売代理店、フランスでセールスエージェントと契約する場合、それらの関係がどの程度の政府とのつながりを持つか、デューデリジェンスを実施すべきです。」

大規模組織での運用と「ならず者」対策

大企業では作業がより複雑になり、プロセスの自動化と担当者の明確化が重要になります。贈賄を未然に防ぐ能力が特に重要です。「司法省と証券取引委員会は、適切に任務を遂行する人材を置いている企業をより好意的に見ます。アドホックなアプローチは最善の防御とはなりません。」

グローバル企業が世界中のすべての代理人を完璧に監視することは不可能です。しかし、贈賄・汚職に反対する明確な方針を徹底周知することで、上級管理職が違反を知らなかった場合の処罰を防止できます。2012年、モルガン・スタンレーの中国法人マネージングディレクターが、社内会計統制を回避した個人的な責任を問われたケースがその例です。

「企業にできることには限界がある」とトーマス氏。「しかし、コンプライアンス手順、デューデリジェンス、トレーニング、コミュニケーションが整っていれば、最終的には『ならず者』個人の行為の問題となります。」