あなたの会社はサプライチェーンコンプライアンスアラートの準備ができていますか？

口の中で殴られるまで、誰もが計画を立てています。これは、国際的なコンプライアンスリスクに関して、企業が注意を払うのに適した知恵の塊です（ヘビー級ボクシングの偉大なマイクタイソンの好意による）。

多くの大企業は適切な計画を立てていますが、中規模の企業はコンプライアンスリスクをチェックボックスの演習として扱う傾向があります。米国財務省外国資産管理局またはその他の機関からの制裁措置の発表を選別するデータベースを綿密に監視しているため、彼らはカバーされていると考えているのかもしれません。これは、会社のサードパーティサプライヤーの1つに対する新しいOFAC制裁についてのアラートが点滅するまで機能します。その時点で、企業はデータベース以上のものを必要とし、すぐに高額で混乱を招く可能性のある状況を回避します。

地政学的な状況がより複雑になるにつれて、企業がコンプライアンスアラートに直面する可能性が高まっています。バイデン政権は、前任者よりも多くの外国人関係者に対してすでに厳しい姿勢を示しており、中国とロシアに対する新たな制裁措置を発表している。今年のこれまでのところ、OFACは約1400万ドルの民事罰を課しています。ドイツのソフトウェア大手SAPは、米国の制裁に違反してイランに製品を販売したことで、4月に合計800万ドルを超える米国の罰金に見舞われました。

規制当局から電話を受けたり、コンプライアンスソフトウェアからpingを受け取ったりする企業は、しっかりとした手順が整っていないと問題が発生します。たとえば、あなたの会社がサウジアラビアで製品をイランに持ち込むことに関連している、または何らかの形でテロ資金供与に結びついていることが判明したエージェントを使用した場合の影響を想像してみてください。罰則は、数百万ドルの罰金から刑事責任にまで及ぶ可能性があります。

誤報であっても、アラートに正面から向き合うための鍵は、文書化、調査、アクション、および修復です。

ドキュメント、ドキュメント、ドキュメント

執行機関がコンプライアンスの失効の可能性に気付いたとき、彼らは「何が悪かったのか」だけでなく知りたいと思うでしょう。だけでなく、「それを防ぐために何をしましたか？」

コンプライアンスアラートの前に、今すぐその2番目の質問に答える価値があります。ドキュメントはあなたの友達です。規制当局は、関係が危険であると見なされたかどうかにかかわらず、寛大さを示し、サードパーティエンティティに関するコミュニケーションとプロセスの広範なドキュメントを持っている企業と建設的に協力することをいとわないでしょう。認可されたパートナーにさらされていると想定し、それに応じて行動します。

会社のサードパーティに関する適切な調査が基本です。 OFACの制裁プログラムの「包括的な」リストでさえ、すべてのデータベースには制限があります。データを分析するプロセスとともに、補足のディレクトリや情報にアクセスできることが重要です。サプライヤーにフラグが立てられると、企業は社内外のリソースを迅速に動員して、情報が正しいかどうかを最初に判断できるようになります。

調査の結果、懸念の原因がないことが判明する場合があります。おそらく、台湾の無関係のパートナーが、制裁措置の対象となった中国本土のパートナーと同様の商号を持っているために警告が発生しました。この場合、あなたはお金を節約し、過度のストレスを避けました。情報は手元にあり、チームは外部の弁護士を雇う必要はありませんでした。

行動計画を立てる

一方、調査の結果、パートナーが実際にフラグが立てられ、認可されたエンティティであることが判明した場合、チームは行動を起こすための武装をしています。手元にある情報があれば、コンプライアンスチームは、関係の深さと会社の潜在的なエクスポージャーをすでに知っています。次のステップは、法律顧問または他の外部アドバイザーを維持することかもしれません。

優れたコンプライアンスアラートプランの最後のステップは、修復です。これは、経験豊富な法律事務所と協力すること、または現地の言語を話し、露出と代替案について会社に助言できる専門家を見つけることを意味する場合があります。

場合によっては、解決策はパートナーとのすべての関係を断ち切るのと同じくらい簡単です。関係が重要または避けられないものである場合、それはそれほど簡単ではないかもしれません。たとえば、航空会社のビジネスでは、政府とのつながりが壊れている可能性のある空港サービス会社との協力を避けることは事実上不可能です。これは、規制当局と協力して状況を説明し、妥協案を見つけようとする価値がある場所です。しかし、繰り返しになりますが、企業が正しいプロセスに従っていることを示し、それらを文書化する監査証跡を持っている場合、これははるかに良い結果を達成します。

避けるべき一般的な間違いは、認可されたエンティティ自体に質問をするようにアプローチすることです。 OFACのリストには、世界で最も不快な俳優が含まれているため、彼らが正直な説明をする可能性はほとんどありません。

アドホックな対応とは対照的に、システムを導入することで、ビジネスを防弾し、ある日辞めることを決定する法務顧問など、単一障害点へのコンプライアンスに依存しないようにします。文書化、調査、事前に計画されたアクション、および修復により、企業はその口の中でのパンチの瞬間に対して最善の防御を行うことができます。

AllanMathesonはの最高経営責任者です 青い傘 、バンクーバーを拠点とするコンプライアンステクノロジー企業。